合規

中國經濟的快速發展以及日趨競爭激烈的市場環境,對良好的市場秩序提出了更高的要求,中國政府監管部門對于企業經營行為的合法合規性的監督愈發嚴格。近年來,伴隨中國政府的反腐倡廉,中國各有關部門出臺了一系列反商業賄賂、反壟斷的法規和政策;同時,為中國社會經濟良性發展保駕護航,更好融入全球金融體系,政府行政監管部門、司法機關對于新型金融領域、證券期貨市場、外匯市場、涉稅涉關等領域全方位、更全面加強執法、精準監管。在此環境中,并在美國、歐洲、亞洲等多個區域對合規日趨重視的國際背景下,公司合規事務目前已經成為在中國的跨國跨境企業,尤其是涉及歐美、日韓等區域的國際化公司,以及眾多國有企業、大中型民營企業在經營管理中最為關注的領域。君合在既有法律實踐的基礎上,進一步集中加強了合規方面的業務,以一貫的職業標準和專業能力,有效地協助客戶應對目前的特殊環境,保護客戶的利益。


律師團隊


君合有二十余位合伙人與律師專注于法律合規業務,我們的專業人員分布在北京、上海、廣州、深圳、???、大連、青島、成都、杭州、天津、香港、紐約和硅谷辦公室并協同工作。他們的海外學習和執業背景以及國內公檢法、市場監督管理、稅務、海關等部門的從業經歷,既能幫助客戶深刻理解、把握國際合規制度,更有助于為客戶在應對跨境和國內合規問題上,找到切實可行的解決方案。


君合的法律合規業務,起于數十年前代理跨國公司的內部調查和審計,以及對公司商業行為的合法性的評估咨詢。作為中國法律合規領域里一直領先的律師事務所,多年以來,君合代理客戶處理了許多疑難復雜、涉及多個法域的合規事宜,其中不乏有廣泛社會影響的大案要案,積累了豐富的法律實踐經驗。特別是近年來,在合規事務對公司的運營模式、盈利途徑、甚至公司在中國市場上的地位和存在,開始有了至關重要的影響和作用的情況下,君合以其長期的積淀和積累,結合對合規法律和實踐方面的最新發展的判讀和體會,多次協助客戶尋找到實際的解決途徑,保護了客戶的核心利益。


核心業務領域


  • 全面獨立的合規調查審計。接受跨國公司的委托,參與其內部調查和審計,包括組織律師團隊協助審閱公司文件、數據及檔案;準備問題清單,對關鍵人員進行面談;就個人隱私、個人信息、數據保護、數據跨境、商業秘密保護、敏感信息和國家機密/情報安全規范提出建議;起草獨立的內部調查報告,對相關問題進行全面而深入的專業法律分析(包括在中國市場的潛在法律風險),以及提供戰略性分析和意見等。

  • 復雜跨境調查的分析和應對。協助公司處理境外執法機構的調查和指控,包括應對跨國公司母國政府要求,結合當地法律和司法實踐,對相關問題進行法律分析,協助制定和實施相關應對措施,以減少因法域之間的差異而對公司形成的特別風險和影響。

  • 專業的境內辯護和調查應對。協助客戶處理境內合規監管機構、部門的執法行為,作為客戶律師,對政府部門的調查和指控(如市場監督管理部門、公安機關、監察機關、稅務機關、海關和其他政府部門的突擊檢查和調查),參與依法應對,代理抗辯、復議復核程序及行政訴訟程序,包括分析行政責任、協助客戶回應行政執法機關要求、參加行政調查會面、全程協助配合調查、協調調查結論,以及在刑事偵查、刑事訴訟程序中全程代理客戶等。

  • 最大化保護客戶法律權益。在客戶權益受到來自內部員工或外部合作伙伴等第三方的實際或可能的侵害時,協助客戶迅速發現危險信號,并為客戶提供全面、快速的合規風險評估及切實、可行的應對策略,必要時通過和解程序或司法程序,幫助客戶挽回損失、及時止損。

  • 完整的各類盡職調查。在公司并購、資本市場、銀行金融等各類經濟活動中代理客戶進行合規盡職調查,包括對目標公司合規性進行盡職調查、對目標公司的合規風險進行評估、提示行業風險、以及參與設計交易文件等。

  • 適當可行的公司合規制度建立。協助客戶建立并完善公司內部合規制度,包括協助客戶對現有制度的評估,根據企業類型及所在行業,結合專業經驗全面設計并搭建企業有效的合規制度,如審查企業合規文件與企業集團政策的一致性,就合規性和可操作性提供咨詢意見及建議,并設計切實可行的企業合規架構;協助客戶制定公司內部具體合規政策,例如涉及禮品/宴請、會議/差旅/報銷、供應商/經銷商、反壟斷、隱私與信息等數據保護、稅務/海關/外匯、環保等全方位合規政策,以及金融、保險、航空、醫療、基礎建設、建筑、上市公司等特殊機構的合規政策;協助客戶對政策的具體實施的落實,包括培訓客戶的董事、管理層以及市場和銷售人員等。

  • 復雜國際制裁和禁令的解除。包括應對多邊開發銀行制裁,包括就銀行的制裁程序和關注內容提供咨詢建議,協助公司與銀行就和解協議談判并爭取最有利制裁條款,協助公司執行和解協議并配合進一步調查,并通過上述工作促使對公司的禁令提前解除。

  • 防微杜漸的日常合規審查。其他日常合規業務,如審閱合同,就新的商業模式、贊助項目、訂立及終止勞動關系以及其他商業活動提供法律意見,從而確保合規經營,減少相關法律風險等。

  • 多層次全方位的合規培訓服務。就客戶日常的合規內部培訓需求,結合法律、政策、司法背景和行業規范的發展、變化和調整,及時、有針對性地為不同崗位、不同層級、不同風險程度的客戶人員提供定期及/或不定期的定制、定向合規培訓、研討,以期最大化降低合規風險,為客戶經營、發展保駕護航。